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宣传“正确认识私募 远离非法投资”案例二

 有着“资本狂人”之称的成某某,早年通过收购上市公司法人股和通过定向增发将手中实业资产高价注入上市公司,屡屡登上胡润中国富豪榜,控制着多个上市公司。
  20132月,当时成某某控制的A上市公司公告称,拟通过增发募资收购B公司100%股权,从而涉足煤炭开采领域。定增预案显示,A公司计划募集资金45亿元,其中公司实际控制人成某某将出资18.75亿元认购5亿股。
  在2013年初,成某某已经债务缠身,无力再拿出18.75亿元认购增发股份。于是,成某某设想以“空手套白狼”的方式实现巨额融资,而非法集资成为了其唯一的选择。操作融资的主体是与其有关联的上海Y投资。
  公开资料显示,A公司曾收到上海Y投资公司2.58亿元,随后转给了其关联公司。此外,上海Y投资公司参股的上海QH投资管理中心还以虚假的“上海市闵行区动迁安置房项目二期D款”理财项目融资数亿元,并出现在了A公司的定向增发对象名单中。不少人购买了这个虚假的理财产品。
  然而,贵州煤炭资源整合的复杂性超出了成某某的想象,45亿元收购煤矿增发的方案落空。而近半年多来,因兑付无门,已有来自多地的民间投资者赴上海向公安部门报案,上海Y投资公司涉嫌非法集资案曝光。
  目前上海经侦总队认定的上海Y投资公司所欠投资人的资金为8.4亿元(不包括利息)。在事件爆发后,涉案人曾各自拿出一部分钱支付给投资人,目前尚余7.7亿元本金没有兑付。成某某因涉嫌非法集资,已于2014615被上海警方正式逮捕。他旗下的两家上市公司更是在证监会620通气会上被宣布立案。
  反思与教训
  在各类集资诈骗案件中,设计一个投资产品,承诺超额回报吸纳公众投资——这种“庞氏骗局”是最经典的金融骗术。历史上的“郁金香事件”就是庞氏骗局的典型案例,而在上世纪90年代初,曾经风靡中国大地的“亿霖”速生林投资项目,最后也被警方证明是打着投资幌子的诈骗行为。
如今“庞氏骗局”找到了最新的载体——这两年市场上很热的房地产私募基金,本案件中,成某某等人杜撰了一个麻痹性极高的项目“上海市闵行区动迁安置房项目二期”。这类打着理财产品之名的金融骗术往往瞄准中老年人群,一来他们有较多的闲置资金,二来他们缺乏辨识能力。
投资私募基金需要投资者具备较高的风险认知和承受能力,因此,各位投资者尤其是中老年投资者一定要认清非法集资的特征,如未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;向社会公众即社会不特定对象吸收资金。了解非法集资常用手段,包括承诺高额回报、编造虚假项目以虚假宣传造势利用亲情诱骗等方式。在此基础上根据自身风险偏好水平选择合适的投资标的,以达到资产保值、增值目的。